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认证活动之合规要点

2022-11-29 来源：法务之家作者：参与人数：593人 评论：条

来源：法务之家（ID：law114-com-cn）

投稿作者：李雪梅，本文作者为上海艾贝斯律师事务所律师，工作联系：mmlawgz@163.com，17279121615

一、认证的语词实质是一个机构依据一种标准，对申请者进行审核、评定，并对合格者颁发合格证书和许可使用合格标志的活动。

认证的依据是某种标准。根据《标准化法》，国家鼓励标准的多样化和多层极化。标准分为国家标准、行业标准、地方标准、团体标准、企业标准，标准的制定机构包括国家标准的国务院，行业标准的国务院有关行政主管部门，地方标准的省级、经省级批准的设区的市级标准化行政主管部门，以及团体标准的协会、学会等团体，企业标准的企业。

评定是否符合标准的机构可以是标准的制定机构或其授权的其他机构。

认证的结果是对符合该标准的申请者颁发合格证书，并允许其使用合格标志。

需要指明的是，各地各级法院的判决均已实质表明，法院普遍认为认证的这种语词实质，并不专属于国家认证认可监督委员会（以下简称认监委）下的认证认可机构，其他机构也可对一种标准的符合与否，进行评定，并使用认证这一语词。比如北京市第二中级人民法院在（2017）京02民终6060号民事判决书中明确确认，“我国现行法律、行政法规没有禁止“认证”一词在《认证认可条例》调整范围之外的其他情形使用” 。

二、专门从事认证认可活动的认证认可机构，必须取得国家认证认可监督委员会（以下简称认监委）的批准。

挂牌成立认证认可机构，必须向国家认监委进行申请，并在向认监委备案获批的范围内，开展认证认可活动。以此颁发的认证认可证书，有国家认监委的背书，被认为具有对社会的证明作用。

但是认监委管理下的认证认可机构超出其备案范围所为的认证认可活动，并不因超出备案范围而当然无效。此时，只是认为这种超范围的认证，认监委并不予以质量保证与效力强制的背书，但是否采纳，由委托主体自行决定。比如广东省高级人民法院在（2019）粤行终1253号行政判决书（以下简称广东案例）中确认，认监委以《国家认监委办公室关于对相关检验报告效力的复函》（认办实函【2018】26号）明确，“该报告不具有对社会的证明作用（仅可为委托方提供参考）”。

三、列入认监委必须进行认证的产品目录的认证，只能由认监委批准的认证机构进行。

《认证认可条例》第二十七条至第三十五条，对列入必须认证产品目录的认证，作了专门规范。为了保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全以及满足经济社会管理基本需要的技术要求，对必须进行认证的产品，只能由认监委指定的认证机构进行，实行认证标准和认证标志统一。

四、对认监委颁布的认证领域目录内的认证，必须由认监委批准的认证机构进行。

根据《认证机构管理办法》第十条，国务院认证认可监督管理部门制定、调整和公布认证领域目录，认证机构应当在批准的认证领域内，按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。

对国家认监委颁行的认证领域，可以认为属于认监委单独或与其他部门联合开发的认证品牌项目，只能由认监委授权、登记的认证机构，按照认监委的认证程序、标准、标志，开展认证活动。对此种认证项目，其他任何机构和个人，未得认监委批准，不得从事。

五、认证的法律实质是对基于认证标准而创设的一种认证品牌之规范与保护。

目前中国已创设，并以行政法规或行政规章予以保障的认证品牌，除了前述国家市场监督管理局（以下简称市监总局）下设认监委监管的、列入必须认证产品目录的强制认可及颁行的其他领域认证外，还包括农业部的无公害农产品、绿色食品、有机农产品、农产品地理标志（以下简称“三品一标”），国家工商行政管理总局商标局的“地理标志商标”，以及国家质量监督检验检疫总局（以下简称质监总局）的“地理标志保护产品”。

中国已分别以《认证认可条例》、《绿色食品标志管理办法》、《有机产品认证管理办法》、《无公害农产品管理办法》、《农产品地理标志管理办法》、《地理标志产品专用标志管理办法》、《地理标志产品保护规定》等，以行政法规或行政规章的效力等级，对以上知名认证品牌予以承认和保护。

需要注意的是，除了农业部与认监委共同开发、监管的无公害农产品和有机产品，在法条中使用了认证字样，其他认证品牌涉及的标准审核活动，均采符合标准的登记与标志的授权使用等文字，回避使用了认证语词。

六、基于民事活动自愿原则，以及落实《标准化法》鼓励标准的多样性和多层次性的目的，对团体与企业对其制定的团体标准、企业标准，向社会进行推广，并对自愿申请者进行审核、颁证的民事活动，即便使用了认证字样，不宜认定无效。

如前所述，中国并无法律规定认证这一语词只能由认监委备案的认证机构使用。而单纯从语词定义来说，对一种标准的符合与否，作出一种评定，都可以称为认证。

《团队标准管理办法》第二十六条规定，社会团体自行负责其团体标准的推广与应用。团体对其依法制定的团体标准所为的推广、招商、自行或委托机构评定，并对自愿采用者进行的标准符合与否的审定、颁证以及标志授权的民事行为，由此取得合法性的背书。在这种民事活动中，即便对申请者是否符合团体标准的审定，使用了认证这一语词，但不能仅以此认定民事活动无效。

七、认监委批准之外的机构、个人，可以接受依法制定的标准所有者之委托，对标准申请使用者，进行是否符合标准的评定，和许可标志使用的认证行为，如果该标准之适用不属于认监委颁发的认证领域目录。

认证的实质是一种基于对标准的品牌开发、经营、规范。对不属于《认证认可条例》规范的必须认证产品目录和认监委已颁发的认证目录领域，认监委批准之外的机构，可以在标准的依法制定者之授权下，对该标准为一种品牌的开发和经营，包括接受标准制定者之委托，对申请者是否符合标准进行评定，并准许使用标准之标志，也即认证的语词定义上之行为。

此种情形的认证之合规，要点为四：第一，认证依据的标准为依法制定；第二，该标准之适用领域不属于认监委认证领域或已为行政法规、规章确认的认证品牌，主要是前述“三品一标”等认证品牌；第三，已取得标准制定方合法有效授权；第四，不得冒用第三方认证机构及其认证标志，而使社会公众造成误解。

八、需特别注意的几个方面。

1、为避免不必要纷争，可以借鉴前述行政法规与行政规章的严谨表述，对认监委批准机构之外的标准经营行为，使用标准符合之登记与标志授权使用之语词表述，回避认证字眼。比如XX评标公司（中心），而不使用XX认证公司，在合同行文中也避免使用认证字眼。

2、小规模的标准经营者必须注意，所开发的标准标志是否与认监委及其下认证机构之认证标志相似或雷同，是否构成对商标持有者之侵害，以避免违反《商标法》、《认证证书和认证标志管理办法》而承担赔偿责任或遭受行政处罚。

3、标准的制定者对标准享有版权，小规模标准经营者必须注意制定的标准，需要具有原创性，不可抄袭，以免侵犯其他标准之版权方权利，引发赔偿纠纷。

[责任编辑：柳叶]

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