深圳市公司监事会工作暂行规定

　　关于印发《深圳市公司监事会工作暂行规定》的通知

　　各区人民政府，市政府各部门，市属有关单位，市属各企业：

　　《深圳市公司监事会工作暂行规定》已经市、委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

　　深圳市公司监事会工作暂行规定

　　第一章 总 则

　　第一条 为了进一步完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》和 圳经济特区有关法规，特制定本规定。

　　第二条 本规定所称的监事会，是指国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限公司设立的监事会。

　　第三条 监事会依法行使公司督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。

　　第四条 监事应当遵守法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责。

　　第五条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。

　　第六条 本规定适用于在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限公司。

　　第二章 监事会的性质和职权

　　第七条 监事会是公司贪污设立的监督机构，对股东大会(含股东会，下同)负责并报告工作。

　　第八条 监事会行使下列职权：

　　(一)检查公司的财务;

　　(二)对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督;

　　(三)当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正，不予纠正的，有权向股东大会或产权单位报告;

　　(四)经出席监事会监事一致表决同意，提议召开临时股东大会;

　　(五)经全体监事一致表决同意，对董事会决议拥有建设复议权;

　　(六)对公司的重大生产经营活动行使监督权;

　　(七)公司章程规定和股东大会授予的其它职权。监事有权列席董事会会议。

　　第九条 监事会对董事、经理的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘经理的建议。

　　第三章 监事会的产生

　　第十条 公司监事会由三至五名监事组成，包括以下人员：

　　(一)股东代表;

　　(二)国有产权代表;

　　(三)不抵于监事会成员总数三分之一的员工代表。

　　第十一条 监事会中的股东代表由股东提出候选人名单，国有产权代表由国有产权单位提名，经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。

　　监事会中的员工代表由公司职工民主选举产生，更换时亦同。

　　国有独资有限责任公司设监事会，其三分之二的监事由国有产权单位派出，其余由职工代表出任，并按前款规定产生。

　　股份有限公司设立时，采取发起设立方式的，其首任监事由发起人提名，经创立大会选举产生;采取募集设立方式的，其首任监事由主要股东提名，经创立大会选举产生。本款所列选举产生的监事，应当经出席会议的认股人所持表决权的半数以上通过。

　　第十二条 监事会设主席一人，由全体监事过半数同意选举产生。按照公司负责人交叉任职办法，监事会主席原则上由公司党委书记、纪委书记、工会主席人选中产生。

　　第十三条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事在任期届满前，股东大会或委派单位不得无故解除其职务。

　　第四章 监事的任职资格、权利与义务

　　第十四条 监事一般应具备下列条件：

　　(一)能够维护所有者的权益;

　　(二)坚持原则，清正廉洁，办事公道;

　　(三)具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。

　　第十五条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

　　(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

　　(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;

　　(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

　　(四)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

　　(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　第十六条 公司违反上述第十五条规定选举、委派的监事，该选举、委派无效。

　　第十七条 董事、经理及财务负责人不得兼任本公司监事。国家公务员不得兼任公司监事。

　　第十八条 监事有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和文件，并有权请求董事会或经理提供有关情况报告。

　　监事有权对董事会于每个会计年度所造具的各种会计表册(包括营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表等)进行检查审核，将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告。

　　监事有权根据公司章程的规定和监事会的委托，行使其他监督权。

　　第十九条 监事会主席行使下列职权：

　　(一)召集和主持监事会会议;

　　(二)检查监事会决议的实施情况;

　　(三)代表监事会向股东大会报告工作。

　　第二十条 当董事和经理与公司发生诉讼时，由监事会主席代表公司与董事和经理进行诉讼。

　　第二十一条 监事不得利用在公司地地位和职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。

　　监事除依照法律规定或经股东会同意外，不得泄露公司的秘密。

　　第二十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

　　第二十三条 任期内监事不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者员工利益遭受重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任;股东大会或委派单位可按规定的程序解除其监事职务。

　　第五章 监事会监督程序

　　第二十四条 监事会会议每年召开二至四次，一般应每季度召开一次，每半年则必须召开一次。

　　监事在有正当理由和目的情况下，有权要求监事会主席召开临时监事会。是否召开由监事会主席决定。但经三分之一以上监事附议赞同的，临时监事会必须召开。

　　监事会例会的决议与临时会议的决议均属监事会决议，具有同等效力。

　　第二十五条 监事会会议于召集前，应当将会议时间、地点、内容及表决事项以书面形式通知所有监事会成员。

　　监事应当出席监事会会议。因故缺席的监事，可以事先提交书面意见或局面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载明授权范围。

　　无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为同意监事会的决议。

　　第二十六条 监事会的决议，应当经全体监事三分之二以上表决通过，方为有效。

　　监事会决议的表决，应当采用记名表决方式。监事会认为必要时，可以邀请董事长、董事或经理列席会议。

　　第二十七条 监事会应将会议决议事项作成会议记录，出席会议的监事和记录员在会议记录上签名。

　　监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载开会议纪录的，该监事可以免除责任。

　　第二十八条 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行;对监督事项的建设议性决议，如当董事或经理的行为损害公司的利益时，要求董事或经理予以纠正的决议，监事应监督其执行。

　　第二十九条 监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。

　　公司应对监事履行职责的行为，提供必要的工作条件。

　　第三十条 监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以代表公司委托会计师、律师或其他专家进行审核，所需费用由公司办公费用中列支。

　　第三十一条 建立监事会决议执行记录制度。监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行。被指定的监事应净决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告监事会。

　　第三十二条 监事会认为董事会决议违反法律、公司章程或损害公司和员工利益时，可作出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维护原决议的，监事会有义务向股东单位和国有产权单位报告直至提议召开临时股东大会解决。

　　监事和监事会对董事会决议不承担责任，但未履行本条规定的建设复议和报告的义务，视为监督失职并依法承担责任。

　　第三十三条 股份有限公司在出现下列情况：

　　(一)董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时;

　　(二)公司弥补的亏损占股本总额三分之一时;

　　(三)持有公司股百分之十以上的股东提出时;

　　董事会应召开但逾期未召开临时股东大会的，监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会。

　　第三十四条 监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。

　　第六章 其它规定

　　第三十五条 监事会应配备有较强业务水平的专职工作人员1--3人处理日常工作，保证监事会各项职能的落实。

　　监事会工作人员的待遇，应比照公司董事会工作人员的待遇标准确定。

　　第三十六条 公司应当为监事会提供必要的办公条件和业务活动经费，按照财务有关规定列支。

　　第七章 附 则

　　第三十七条 本规定未尽事宜，按照国家和深圳经济特区有关法律、法规执行。

　　第三十八条 本规定由深圳市人民政府负责解释。

　　第三十九条 本规定自发布之日起执行。

　　颁布 单 位: 深圳市人民政府

　　颁布 日 期: 19961107